أنظمة التداول البديلة مع الأشكال

أنظمة التداول البديلة مع صيغ في ملف مع ثانية.

مدونة تتبع بلوق التكنولوجيا الأخرى.

أجهزة طبية؛ ممارسة التصنيع الجيدة الحالية (سغمب.

[السجل الاتحادي: 7 أكتوبر / تشرين الأول 1996 (المجلد 61، العدد 195)] [القواعد واللوائح] [من 52601-52662] من السجل الفيدرالي عبر الإنترنت عن طريق الوصول إلى غبو.

إنفورماتيونويك نيوز يربط الأعمال ...

إنفورماتيونويك: الأخبار والتحليلات والبحوث لمهنيي تكنولوجيا الأعمال، بالإضافة إلى تبادل المعرفة الند للند. التفاعل مع مجتمعنا.

نقل (الاتصالات) - ويكيبيديا.

هذه المقالة المتعلقة بالاتصالات هي كعب. يمكنك مساعدة ويكيبيديا عن طريق توسيعه.

دليل منتجات الوسائط المتقدمة لعام 2018 بواسطة أدفانسد ...

أدفانسد ميديا ​​ترادينغ ليك هي واحدة من أكبر موردي الشرق الأوسط في مجال البث، ومعدات التصوير والفيديو المهنية والاكسسوارات.

أحدث المواضيع | زدنيت.

أحدث المواضيع تتجه يجري تغطيتها على زدنيت بما في ذلك التعليقات، صناعة التكنولوجيا، الأمن، الأجهزة، أبل، ويندوز.

أساسيات الإدارة المالية - سولوتيون مانوال.

عرض اختبار الإعدادية - أساسيات الإدارة المالية - سولوتيون دليل من كوست أكو 1 في جامعة أتينيو دي دافاو. إلسولوسيوناريو إنستروكتورس ...

تسريع مواعيد تقديم التقارير الدورية و. - SEC. gov.

أولا - معلومات أساسية وأخرى عامة عن تعديلات القواعد ألف - نظام الإبلاغ عن قوانين الصرف. يتطلب قانون التبادل الشركات العامة ...

SEC. gov | قائمة النماذج.

توفر هذه الصفحة روابط إلى إصدارات بدف من النماذج العامة ل سيك والعديد من القواعد واللوائح والجداول الزمنية المرتبطة بهذه النماذج. للعثور على نموذج، إما.

أدفانسد ميديا ​​كاتالوغ 2018 بواسطة أدفانسد ميديا ​​ترادينغ - إيسو.

إيسو هو منصة النشر الرقمية التي تجعل من السهل نشر المجلات والكتالوجات والصحف والكتب، وأكثر من ذلك على الانترنت. بسهولة مشاركة المنشورات الخاصة بك والحصول على.

أنظمة التداول البديلة مع الأشكال.

المؤتمرات والمنتجات الأخرى | معهد المؤتمر الأمريكي.

ويعتبر المؤتمر الدولي ال 34 للمؤتمر الدولي للمؤتمر الدولي حول قانون الممارسات الفاسدة الأجنبية على نطاق واسع باعتباره الرائد رئيس الوزراء لمكافحة الفساد.

جدول المحتويات - جامعة هيوستن.

الفصل الرابع تطوير نظم المعلومات (تم) كما ذكر سابقا، فإن كل شركة تبدأ، لديها نظام معلومات موجود بالفعل، سواء كان ذلك.

بناء أنظمة التداول الفوز مع التجارة من قبل.

الفيسبوك / Hannibal. Albaghdady. بناء أنظمة التداول الرابحة مع ترادستاتيون & # 226؛ & أمب؛ # x201E؛ ˘ جورج برويت جون R. هيل المستقبل حقائق. جون وايلي & أمب؛ ...

إكونديفيلوبر: البرمجيات من ستاردوك.

إنشاء رموز ويندوز المخصصة الخاصة بك مع إكونديفيلوبر.

أخبار & أمب؛ تحليل التجزئة في صناعة الألعاب | مكف ...

آخر الأخبار والآراء وتحليل التجزئة في صناعة الألعاب من مكف المملكة المتحدة. يتضمن تحديثات التداول، فضلا عن المعلومات الأساسية والجارية والأحداث.

قناة واضحة الدولية.

قناة واضحة في الهواء الطلق هو جزء من أكبر الأعمال الإعلانية خارج المنزل في العالم، مع رؤية لتقديم حملات ملهمة خارج المنزل، بطل.

جميع الفئات - إيباي.

القيعان - الأطفال & أمب؛ بيبي (ملابس أطفال وأحذية & أمبير؛ أكس) المعاطف والسترات - كيدس & أمب؛ بيبي (ملابس أطفال وأحذية & أمبير؛ أكسس) فساتين - كيدس & أمب؛ بيبي (ملابس أطفال وأحذية وواجهات)

بيبم: بيبليوغرافي مجاني & أمب؛ صانع الاقتباس - ملا، أبا.

بيبم فري بيبليوغرافي & أمب؛ صانع الاقتباس - ملا، أبا، شيكاغو، هارفارد.

نقل (الاتصالات) - ويكيبيديا.

تحتاج هذه المادة ومراجع إضافية للتحقق منها. الرجاء المساعدة في تحسين هذه المقالة عن طريق إضافة اقتباسات إلى مصادر موثوقة. قد تكون المواد غير المصدر.

بيتكوين الأسئلة الشائعة - الأسئلة الشائعة حول ...

ما هو بيتكوين؟ بيتكوين هو شكل من أشكال العملة الرقمية التي تقوم على شفرة مفتوحة المصدر التي تم إنشاؤها ويتم عقد إلكترونيا. بيتكوين هو لامركزية.

نظام التداول البديل ("أتس").

يناير 2009 - يناير 2018.

ما يجب معرفته حول ملف البيانات.

يتم تقديم هذا التقرير كملف بدف. ويتضمن التقرير الاسم، و.

الاسم (الأسماء) التي تجرى بموجبها الأعمال التجارية، وموقع كل مدون حالي لأحد المنشطات الأمفيتامينية. يتم ترتيبها أبجديا حسب اسم نظام التداول البديل.

يرجى ملاحظة أنه اعتبارا من 13 مارس 2018، تم تغيير شكل قائمة أتس.

ما يجب أن تعرفه عن البيانات.

يتلقى المجلس الأعلى للتعليم تقارير من أنظمة التداول البديلة على أساس مستمر وفقا للوائح أتس. ونلاحظ أن قائمة النظم التجارية البديلة تتغير بمرور الوقت. وبناء على ذلك، يتوقع موظفو اللجنة تحديث القائمة حسب ما تقتضيه الظروف.

أنظمة التداول البديلة:: FB3-2 / 102-33E-بدف.

هل حذاء واحد يناسب الجميع؟ /

رابط دائم إلى سجل الفهرس هذا: ما هو الرابط الدائم؟

المحتوى المؤرشف.

يتم توفير المعلومات التي تم تحديدها كأرشفة لأغراض مرجعية أو بحثية أو حفظ السجلات. وهي لا تخضع لمعايير ويب الحكومة الكندية ولم يتم تغييرها أو تحديثها منذ أرشيفها. يرجى الاتصال بقسم التأليف لطلب نسق غير تلك المتوفرة.

ندعوك للاطلاع على صفحة الأسئلة الشائعة للحصول على معلومات إضافية بشأن إشعار المحتوى المؤرشف.

ملاحظة: قد لا تكون عناوين ورل المضمنة في هذه الوثيقة / هذه المستندات صالحة للعمل.

17 كفر 242.301 - متطلبات أنظمة التداول البديلة.

(أ) نطاق القسم. يجب أن يمتثل نظام تجاري بديل للمتطلبات الواردة في الفقرة (ب) من هذا القسم، ما لم يكن هذا النظام التجاري البديل:

(1) مسجل بوصفه تبادلا بموجب المادة 6 من القانون (15 من قانون الولايات المتحدة 78 واو)؛

(2) تعفى اللجنة من التسجيل كتبادل على أساس الحجم المحدود للمعامالت التي يتم تنفيذها؛

(ط) يتم تسجيله كوسيط تاجر بموجب القسمين 15 (ب) أو 15 جيم من القانون (15 أوسك 78o (b)، أو 78o-5)، أو هو مصرف، و.

'2' الحد من أنشطتها في الأوراق المالية إلى الصكوك التالية:

(أ) الأوراق المالية الحكومية، على النحو المحدد في المادة 3 (أ) (42) من القانون، (15 أوسك 78c (أ) (42))؛

(ب) اتفاقيات إعادة الشراء وإعادة الشراء العكسي التي تشمل فقط الأوراق المالية المدرجة في الفقرة (أ) (4) '2' (ألف) من هذا القسم؛

(ج) أي وضع أو استدعاء أو متداخلة أو خيار أو امتياز على أمن حكومي، بخلاف وضع أو دعوة أو تعليق أو خيار أو امتياز:

(1) يتم تداولها في واحد أو أكثر من البورصات الوطنية؛ أو.

(2) يتم نشر عروض الأسعار من خلال نظام تسعير آلي تديره جمعية مسجلة للأوراق المالية؛ و.

(د) ورقة تجارية.

(5) يعفى، مشروطا أو غير مشروط، بأمر من اللجنة، بعد تطبيق ذلك النظام التجاري البديل، من شرط أو أكثر من متطلبات الفقرة (ب) من هذا الفرع. ولن تمنح اللجنة هذا الإعفاء إلا بعد أن تقرر أن هذا الأمر يتسق مع المصلحة العامة وحماية المستثمرين وإزالة العوائق التي تحول دون وضع نظام السوق الوطنية وإكماله.

(ب) الاحتياجات. ويتعين على كل نظام تجاري بديل يخضع لهذه اللائحة التنظيمية للمنشطات الأمفيتامينية، عملا بالفقرة (أ) من هذا الفرع، أن يمتثل للشروط الواردة في هذه الفقرة (ب).

(1) تسجيل الوساطة والتاجر. ويتعين على النظام التجاري البديل أن يسجل بصفته وسيط تاجر بموجب المادة 15 من القانون (15 أوسك 78o).

(ط) يقدم النظام التجاري البديل تقريرا أوليا عن العملية بشأن المنشطات الأمفيتامينية النموذجية، و # xA7؛ 249.637 من هذا الفصل، وفقا للتعليمات الواردة فيه، قبل 20 يوما على الأقل من بدء العمل كنظام تجاري بديل، أو إذا كان النظام التجاري البديل يعمل اعتبارا من 21 أبريل 1999، في موعد أقصاه 11 مايو 1999.

'2'يقدم النظام التجاري البديل تعديلا على نموذج المنشطات الأمفيتامينية قبل 20 يوما تقويميا على الأقل من تنفيذ تغيير جوهري في تشغيل نظام التداول البديل.

'3' إذا أصبحت أي معلومات واردة في تقرير التشغيل الأولي المقدم بموجب الفقرة (ب) (2) '1' من هذا الفرع غير دقيقة لأي سبب من الأسباب ولم يبلغ عنها من قبل إلى اللجنة كتعديل بشأن المنشطات الأمفيتامينية، فإن البديل يجب على نظام التداول أن يقدم تعديلا على النموذج أتس لتصحيح هذه المعلومات في غضون 30 يوما تقويميا بعد نهاية كل ربع سنة تقويمية يعمل فيها نظام التداول البديل.

'4'يجب على النظام التجاري البديل أن يقدم على وجه السرعة تعديلا على المعلومات المتعلقة بتصحيح المنشطات الأمفيتامينية التي سبق الإبلاغ عنها في نموذج المنشطات الأمفيتامينية بعد اكتشاف أن أي معلومات مقدمة بموجب الفقرات (ب) (2)' 1 'أو' 2 'أو' 3 ' كان غير دقيق عند تقديمه.

'5' يقدم النظام التجاري البديل فورا تقريرا عن وقف العمليات عن المنشطات الأمفيتامينية، وفقا للتعليمات الواردة فيه عند التوقف عن العمل كنظام تجاري بديل.

'6' يشكل كل إشعار أو تعديل مقدم عملا بهذه الفقرة (ب) (2) & # x201C؛ تقرير & # x201D؛ بالمعنى المقصود في البنود 11 ألف و 17 (أ) و 18 (أ) و 32 (أ) و (15 أوسك 78k-1 و 78q (أ) و 78r (أ) و 78ff (أ))، الأحكام المنطبقة من القانون.

'7' تعتبر التقارير المنصوص عليها في الفقرة (ب) (2) من هذا الفرع مرفوعة لدى استلامها من قبل شعبة تنظيم السوق، المحطة 10-2، في المكتب الرئيسي للجنة في واشنطن العاصمة. ويجب تقديم النسخ الأصلية المكررة للتقارير المنصوص عليها في الفقرات (ب) (2) (1) إلى (5) من هذا القسم مع موظفي المراقبة المعينين على هذا النحو من قبل أي منظمة تنظيم ذاتي وهي سلطة الفحص المعينة للتجارة البديلة النظام وفقا ل & # xA7؛ 240.17d-1 من هذا الفصل في وقت واحد مع تقديم مع اللجنة. وتقدم نسخ من التقارير المطلوبة بموجب الفقرة (ب) (9) من هذا القسم لموظفي المراقبة في هذه السلطة الذاتية التنظيم عند الطلب. وتعتبر جميع التقارير المقدمة عملا بالفقرة (ب) (2) والفقرة (ب) (9) من هذا القسم سرية عند تقديمها.

(3) عرض العرض والوصول التنفيذ.

'1'يتوافق نظام تجاري بديل مع الاشتراطات المبينة في الفقرة (ب) (3)' 2 'من هذا الفرع، فيما يتعلق بأي مخزونات من نظام إدارة الحركة الجوية يكون فيها النظام التجاري البديل:

(ب) خلال ما لا يقل عن 4 أشهر من الأشهر الستة التقويمية السابقة، كان متوسط ​​حجم التداول اليومي 5 في المائة أو أكثر من متوسط ​​الحجم اليومي لحصة الأسهم في نظام الإدارة الوطنية للأرصاد الجوية على النحو المبلغ عنه في خطة فعالة للإبلاغ عن المعاملات.

'2'يوفر هذا النظام التجاري البديل إلى بورصة الأوراق المالية الوطنية أو الرابطة الوطنية للأوراق المالية أسعار وأحجام الأوامر بأعلى سعر شراء وأدنى سعر بيع لمثل هذا المخزون من نظام إدارة الأغذية الذي يعرض لأكثر من شخص واحد في التجارة البديلة النظام، لإدراجها في بيانات الاقتباس المتاحة من قبل بورصة الأوراق المالية الوطنية أو جمعية الأوراق المالية الوطنية للبائعين وفقا ل & # XA7؛ 242،602.

'3' فيما يتعلق بأي أمر يتم عرضه عملا بالفقرة (ب) (3) '2' من هذا الفرع، ينص نظام تجاري بديل على أي وسيط تاجر لديه حق الوصول إلى البورصة الوطنية أو رابطة الأوراق المالية الوطنية التي يوفر نظام التداول البديل أسعار وأحجام الطلبات المعروضة وفقا للفقرة (ب) (3) (2) من هذا القسم، القدرة على تنفيذ معاملة مع هذه الأوامر هي:

(أ) ما يعادل قدرة هذا الوسيط - تاجر لتنفيذ معاملة مع أوامر أخرى عرضت في البورصة أو من قبل الجمعية؛ و.

(ب) بسعر أمر الشراء الأعلى سعرا أو أدنى سعر بيع أمر عرض لأقل من الحجم التراكمي لهذه الطلبات بأسعار دخلت فيها في مثل هذا السعر، أو حجم التنفيذ سعى من قبل هذه الوساطة تاجر.

(4) رسوم. ولا يجوز لنظام التداول البديل أن يفرض أي رسوم على التجار الوكلاء الذين يحصلون على نظام تجاري بديل من خلال بورصة وطنية للأوراق المالية أو رابطة وطنية للأوراق المالية تتنافى مع ما يعادله من نظام التداول البديل الذي تقتضيه الفقرة (ب) (3) 3) من هذا القسم. بالإضافة إلى ذلك، إذا كان تبادل الأوراق المالية الوطنية أو رابطة الأوراق المالية الوطنية التي نظام تجاري بديل يوفر أسعار وأحجام أوامر بموجب الفقرتين (ب) (3) '2' و (ب) (3) '3' من هذا القسم قواعد تهدف إلى ضمان الاتساق مع معايير الوصول إلى الاقتباسات المعروضة على مثل هذه الأوراق المالية الوطنية أو السوق التي تديرها هذه الرابطة الوطنية للأوراق المالية، فإن نظام التداول البديل لا تفرض أي رسوم على الأعضاء التي تتعارض مع، والتي لم يتم الكشف عنها في أو التي لا تتفق مع أي معيار من سبل الوصول المكافئة التي تحددها هذه القواعد.

'1'يتوافق نظام تجاري بديل مع الشروط الواردة في الفقرة (ب) (5)' 2 'من هذا الفرع، إذا كان هذا النظام التجاري البديل قد أجرى خلال 4 أشهر من الأشهر الستة السابقة على الأقل:

(أ) فيما يتعلق بأي مخزونات نمس، 5 في المائة أو أكثر من متوسط ​​الحجم اليومي في ذلك الضمان المبلغ عنه بخطة فعالة لإعداد التقارير عن المعاملات؛

(ب) فيما يتعلق بأمن رأس المال الذي لا يمثل مخزونات من نظام إدارة الحركة الوطنية والتي يتم الإبلاغ عن المعاملات فيها إلى منظمة تنظيم ذاتي، فإن 5 في المائة أو أكثر من متوسط ​​حجم التداول اليومي في ذلك الأمن الذي تحسبه منظمة التنظيم الذاتي إلى والتي يتم الإبلاغ عن مثل هذه المعاملات؛

(ج) فيما يتعلق بالأوراق المالية البلدية، أي 5 في المائة أو أكثر من متوسط ​​الحجم اليومي المتداول في الولايات المتحدة؛ أو.

(د) فيما يتعلق بأوراق الدين للشركات، 5 في المئة أو أكثر من متوسط ​​الحجم اليومي المتداولة في الولايات المتحدة.

(أ) وضع معايير مكتوبة لمنح إمكانية التداول على نظامها؛

(ب) عدم حظر أو تقييد أي شخص على نحو غير معقول فيما يتعلق بالحصول على الخدمات التي يوفرها هذا النظام التجاري البديل بتطبيق المعايير المنصوص عليها في الفقرة (ب) (5) '2' (ألف) من هذا الفرع بطريقة غير عادلة أو تمييزية .

(C) إنشاء والحفاظ على سجلات:

(1) جميع منح الوصول، بما في ذلك لجميع المشتركين، أسباب منح هذا الوصول؛ و.

(2) جميع حالات الرفض أو القيود المفروضة على الوصول والأسباب، لكل مقدم طلب، لحرمانه أو تقييده؛ و.

(د) الإبلاغ عن المعلومات المطلوبة في نموذج أتس-R (& # XA7؛ 249.638 من هذا الفصل) فيما يتعلق بالمنح والحرمان وقيود الوصول.

'3' على الرغم من الفقرة (ب) (5) '1' من هذا الفرع، لا يلزم أن يكون هناك نظام تجاري بديل يمتثل للشروط الواردة في الفقرة (ب) (5) '2' من هذا الفرع، النظام:

(ب) لا يتم عرض أوامر العملاء على أي شخص، بخلاف موظفي نظام التداول البديل؛ و.

(ج) يتم تنفيذ هذه الأوامر بسعر هذا الضمان الذي تنشره خطة فعالة لإعداد تقارير المعاملات، أو مستمدة من هذه الأسعار.

(6) قدرة وسلامة وأمن الأنظمة الآلية.

'1'أن يكون النظام التجاري البديل مطابقا للشروط الواردة في الفقرة (ب) (6)' 2 'من هذا الفرع، إذا كان هذا النظام التجاري البديل، خلال 4 أشهر من الأشهر الستة السابقة، على الأقل:

(أ) فيما يتعلق بالأوراق المالية البلدية، 20 في المائة أو أكثر من متوسط ​​الحجم اليومي المتداولة في الولايات المتحدة؛ أو.

(ب) فيما يتعلق بأوراق دين الشركات، 20 في المئة أو أكثر من متوسط ​​حجم التداول اليومي في الولايات المتحدة.

'2' فيما يتعلق بالنظم التي تدعم دخول الطلبات، وتوجيه الأوامر، وتنفيذ الطلبات، وإعداد التقارير عن المعاملات، والمقارنة التجارية، يقوم نظام التداول البديل بما يلي:

(أ) وضع تقديرات معقولة للقدرات الحالية والمستقبلية؛

(ب) إجراء اختبارات دورية لضغط القدرة على النظم الحاسمة لتحديد قدرة هذا النظام على معالجة المعاملات بطريقة دقيقة وفي الوقت المناسب وبكفاءة؛

(ج) وضع وتنفيذ إجراءات معقولة لاستعراض وتطوير منهجية تطوير النظام واختباره؛

(د) استعراض ضعف نظمها الحاسوبية ومركزها للحواسيب في مواجهة التهديدات الداخلية والخارجية، والمخاطر البدنية، والكوارث الطبيعية؛

(ه) وضع خطط كافية للطوارئ والتعافي من الكوارث؛

(و) القيام، على أساس سنوي، بإجراء استعراض مستقل، وفقا لإجراءات ومعايير المراجعة المعمول بها، لضوابط نظام التجارة البديلة هذه لضمان أن الفقرات (ب) (6) '2' (أ) إلى (هاء) وتجري مراجعة من جانب الإدارة العليا لتقرير يتضمن توصيات واستنتاجات الاستعراض المستقل؛ و.

(ز) إخطار موظفي اللجنة فورا بانقطاع النظم المادية وتغيير النظم الهامة.

'3' على الرغم من الفقرة (ب) (6) '1' من هذا الفرع، لا يلزم أن يكون هناك نظام تجاري بديل يمتثل للشروط الواردة في الفقرة (ب) (6) '2' من هذا الفرع، النظام:

(ب) لا يتم عرض أوامر العملاء على أي شخص، بخلاف موظفي نظام التداول البديل؛ و.

(ج) يتم تنفيذ هذه الأوامر بسعر هذا الضمان الذي تنشره خطة فعالة لإعداد تقارير المعاملات، أو مستمدة من هذه الأسعار.

(7) الامتحانات والتفتيش والتحقيقات. ويسمح نظام التداول البديل بفحص وتفتيش مبانيه وأنظمته وسجلاته، والتعاون مع فحص أو فحص أو التحقيق في المشتركين، سواء كانت هذه الدراسة تجريها اللجنة أو منظمة تنظيم ذاتي هذا المشترك هو عضو.

(ط) إنشاء السجلات المحددة في & # xA7 والاحتفاظ بها؛ 242،302. و.

(2) الحفاظ على السجلات المحددة في & # xA7؛ 242،303.

(ط) تقديم المعلومات المطلوبة في نموذج أتس-R (& # xA7؛ 249.638 من هذا الفصل) في غضون 30 يوما تقويميا بعد نهاية كل ربع سنة تقويمية يعمل فيها السوق بعد تاريخ سريان هذا القسم؛ و.

'2' تقديم المعلومات المطلوبة في نموذج أتس-R في غضون 10 أيام تقويمية بعد توقف نظام تجاري بديل عن العمل.

(10) إجراءات لضمان المعاملة السرية للمعلومات التجارية.

(ط) يضع نظام التداول البديل ضمانات وإجراءات مناسبة لحماية المعلومات التجارية السرية للمشتركين. وتشمل هذه الضمانات والإجراءات ما يلي:

(أ) الحد من الوصول إلى المعلومات التجارية السرية للمشتركين لدى موظفي نظام التداول البديل الذين يقومون بتشغيل النظام أو المسؤولين عن امتثالهم لهذه القواعد أو أي قواعد أخرى معمول بها؛

(ب) تطبيق المعايير التي تحكم العاملين في نظام التداول البديل في حساباتهم الخاصة؛ و.

'2'ينبغي لنظام التجارة البديلة أن يعتمد ويطبق إجراءات رقابية كافية لضمان اتباع الضمانات والإجراءات المنصوص عليها في الفقرة (ب) (10) (ط) من هذا الفرع.

(11) الاسم. يجب ألا يستخدم نظام التداول البديل باسمه كلمة & # x201C؛ إكسهانج، & # x201D؛ أو مشتقات كلمة & # x201C؛ إكسهانج، & # x201D؛ مثل المصطلح & # x201C؛ سوق الأسهم. & # x201D؛

وهذه قائمة بأقسام مدونة الولايات المتحدة، والنظام الأساسي العام، والقوانين العامة، والوثائق الرئاسية، التي توفر سلطة وضع القواعد في هذا الجزء من القواعد.

لا يضمن أن تكون دقيقة أو ما يصل إلى التاريخ، على الرغم من أننا نقوم بتحديث قاعدة البيانات أسبوعيا. يتم وصف مزيد من القيود على الدقة في موقع غبو.

قانون الولايات المتحدة.

العنوان 17 المنشور في 16 ديسمبر 2017 03:45.

وفيما يلي جميع القواعد، والقواعد المقترحة، والإشعارات (ترتيبا زمنيا) المنشورة في السجل الاتحادي المتعلقة ب 17 كفر الجزء 242 بعد هذا التاريخ.

2018/12/23. المجلد. 81 # 247 - فرايداي، ديسمبر 23، 2018.

81 فر 94251 - درب التدقيق الموحد.

وتقدم اللجنة إخطارا بشأن القاعدة 608T المؤقتة بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934. وعينت اللجنة الساعة 12:01 من صباح يوم 16 نوفمبر 2018 موعد انتهاء المادة 608T لأنه لم يعد من الضروري بعد ذلك الوقت.

81 فر 53546 - تنظيم سبسر التقارير ونشر المعلومات المبنية على الأمن.

وتعتمد لجنة الأوراق المالية والبورصات (سيك) أو "اللجنة" بعض التعديلات على اللائحة سبسر - الإبلاغ عن المعلومات المبنية على الأمن ونشرها ("اللائحة سبسر"). وعلى وجه التحديد، تقتضي القاعدة الجديدة 901 (أ) (1) من اللائحة سبسر وجود منصة (أي تبادل للأوراق المالية الوطنية أو مرفق تنفيذ مقايضة قائمة على الأمن) مسجل لدى اللجنة أو معفى من التسجيل) يتم تنفيذ مقايضة قائمة على الأمن على هذه المنصة التي سيتم تقديمها للتطهير. وتقتضي القاعدة الجديدة 901 (أ) (2) (1) من اللائحة سبسر قيام وكالة مقاصة مسجلة بالإبلاغ عن أي مقايضة قائمة على الأمن تكون طرفا مقابلها. وتعتمد اللجنة بعض التعديلات المطابقة لأحكام أخرى من اللائحة سبسر في ضوء التعديلات التي اعتمدت حديثا للقاعدة 901 (أ)، وتعديلا يستلزم وجود مستودعات بيانات مقايضة مستندة إلى الأمن مسجلة (سدر) على أساس بيانات المعاملات المبادلة القائمة على أساس البيانات التي يطلب منها نشرها علنا ​​على مستخدمي المعلومات على أساس غير رسوم. وتعتمد اللجنة أيضا تعديالت على القاعدة 908) أ (لتمديد اللوائح التنظيمية الخاصة ب سبسر و متطلبات إعداد التقارير ونشرها للجمهور إلى أنواع إضافية من المقايضات القائمة على األمن عبر الحدود. وتقدم اللجنة إرشادات بشأن تطبيق نظام سبسر على معاملات الوساطة الرئيسية وتخصيص مقايضات مبنية على أساس الأمان. وأخيرا، تعتمد اللجنة جدولا جديدا للامتثال لأجزاء اللائحة سبسر التي لم تحدد اللجنة من قبل تواريخ الامتثال لها.

81 فر 49432 - الإفصاح عن معلومات التعامل مع الطلب.

تقترح لجنة الأوراق المالية والبورصات (سيك) تعديل القاعدتين 600 و 606 من نظام السوق الوطنية ("نظام التنظيم") بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 ("قانون التبادل") لطلب إفصاحات إضافية من قبل وسيط التجار للعملاء حول توجيه أوامرهم. وعلى وجه التحديد، فيما يتعلق بالأوامر المؤسسية، تقترح اللجنة تعديل القاعدة 606 من النظام الوطني للأرصاد الجوية أو الأرصاد الجوية الهيدرولوجية التي تطلب من وسيط - تاجر، بناء على طلب عميله، تقديم إفصاحات محددة تتعلق بتوجيه وتنفيذ الطلبات المؤسسية للعميل الأشهر الستة السابقة. وتقترح اللجنة أيضا تعديل القاعدة 606 من النظام الوطني للأرصاد الجوية أو الأرصاد الجوية الهيدرولوجية (نمس) التي تقضي بأن يطلب من وسيط التاجر إتاحة المعلومات المجمعة للجمهور فيما يتعلق بمعاملته للعملاء، أوامر مؤسسية لكل ربع سنة تقويمية. وفيما يتعلق بأوامر البيع بالتجزئة، تقترح اللجنة إدخال تحسينات مستهدفة على عمليات الكشف عن أوامر النظام الحالية بموجب القاعدة 606 من خلال تقسيم المعلومات المتعلقة بأوامر الحد إلى فئات قابلة للتسويق وغير قابلة للتسويق تتطلب الكشف عن المبلغ الإجمالي الصافي لأي مدفوعات لتدفق الطلبات المستلمة، الدفع من أي علاقة تقاسم الأرباح المستلمة، رسوم المعاملات المدفوعة، وحسومات المعاملات التي يتلقاها وسيط تاجر من أماكن معينة، مما يتطلب من وسيط التجار لوصف أي شروط الدفع لترتيبات تدفق النظام والعلاقات تقاسم الأرباح مع بعض الأماكن التي قد تؤثر على قراراتها توجيه النظام، والقضاء على شرط تقسيم التجزئة النظام توجيه المعلومات عن طريق إدراج السوق. وفيما يتعلق بهذه المتطلبات الجديدة، تقترح اللجنة تعديل القاعدة 600 من النظام الوطني للأرصاد الجوية أو الأرصاد الجوية الهيدرولوجية (نمس) لتشمل عددا من المصطلحات الجديدة التي تستعمل في التعديلات المقترحة على القاعدة 606. وتقترح اللجنة أيضا تعديل القاعدتين 605 و 606 من اللائحة ويطلب النظام الوطني للأرصاد الجوية أن تظل تقارير تنفيذ النظام العام وتعليمات النظام متاحة للجمهور لمدة ثلاث سنوات، وأن تجري تغييرات مطابقة للقاعدة 607. وأخيرا، تقترح اللجنة تعديل القاعدة 3 أ 51-1 (أ) بموجب قانون التبادل . القاعدة 13 ه -1 (أ) (5) من المادة 13 دال - زاي؛ المادة 105 (ب) (1) من المادة ميم؛ القاعدة 201 (أ) و 204 (ز) من اللائحة شو؛ القواعد 600 (ب) و 602 (أ) (5) و 607 (أ) (1) و 611 (ج) من اللائحة التنظيمية الوطنية للأرصاد الجوية؛ والقاعدة 1000 من لائحة اصابات النخاع الشوكي، لتحديث الإحالات المرجعية نتيجة لهذه القاعدة المقترحة.

80 فر 81454 - الامتثال لنظم التنظيم والنزاهة؛ تصحيح.

تقوم لجنة الاوراق المالية والبورصات ("الهيئة") بإجراء تصحيح فني لقواعدها المتعلقة بالامتثال لنظم الأنظمة والنزاهة ("سسي") بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 ("قانون التبادل") ومطابقة التعديلات على أنظمة أتس تحت قانون التبادل، الذي ينطبق على بعض المنظمات ذات التنظيم الذاتي (بما في ذلك وكالات المقاصة المسجلة)، وأنظمة التداول البديلة ("أتس")، ومعالجات الخطة، وإعفاء وكالات المقاصة (مجتمعة، "كيانات سسي").

80 فر 80998 - تنظيم نمس الأسهم أنظمة التداول البديلة.

تقترح لجنة الاوراق المالية والبورصات تعديل المتطلبات التنظيمية في نظام تداول المنشطات الأمفيتامينية بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 ("قانون التبادل") المطبق على أنظمة التداول البديلة (أتس) التي تتعامل في أسهم نظام السوق الوطني (نمس) (يشار إليها فيما يلي باسم "نمس ستوك أتس")، بما في ذلك ما يسمى "برك مظلمة". أولا، تقترح اللجنة تعديل اللائحة التنظيمية للمنشطات الأمفيتامينية لاعتماد نموذج أتس-N لتوفير معلومات عن وسيط التاجر الذي يقوم بتشغيل نمس ستوك أتس ("وسيط تاجر تاجر") وأنشطة مشغل وسيط تاجر والشركات التابعة لها في اتصال مع نمس الأسهم أتس، وتقديم معلومات مفصلة عن طريقة عمليات المنشطات الأمفيتامينية، وثانيا، تقترح اللجنة إلى تقديم الإيداعات على نموذج أتس-N العامة عن طريق نشر بعض نماذج أتس-N الإيداع على موقع اللجنة على شبكة الإنترنت و تتطلب كل نمس الأسهم أتس التي لديها موقع على شبكة الإنترنت لنشر على موقع نمس الأسهم أتس رابط تشعبي ورل مباشر إلى موقع ويب اللجنة الذي يحتوي على المستندات المطلوبة. وثالثا، تقترح اللجنة تعديل اللائحة التنظيمية للمنشطات الأمفيتامينية لتوفير عملية للجنة لتحديد ما إذا كان الكيان مؤهلا للإعفاء من تعريف "التبادل" بموجب المادة 3 أ -1-1 (أ) (2) من قانون التبادل فيما يتعلق بالنظام الوطني للأرصاد الجوية الأسهم وإعلان نمس الأسهم أتس و شكل أتس-N إما فعالة أو، بعد إشعار وفرصة للسمع، غير فعالة. رابعا، في إطار الاقتراح، يمكن للجنة أن تعلق أو تحد أو تلغي الإعفاء من تعريف "التبادل" بعد تقديم الإخطار وفرصة الاستماع. خامسا، تقترح اللجنة أن تشترط وجود ضمانات وإجراءات خاصة بالمنشطات الأمفيتامينية لحماية المشتركين والمشتركين؛ يتم كتابة معلومات التداول السرية. وتقترح اللجنة أيضا إجراء تغييرات متطابقة على المادة 3 أ -1-1 (أ) من اللائحة التنظيمية للمنشطات الأمفيتامينية وقانون التبادل. وبالإضافة إلى ذلك، تطلب اللجنة التعليق على أمور من بينها تغيير متطلبات الإعفاء من تعريف "التبادل" عملا بقاعدة المادة 3 أ -1-1 (أ) من قانون تبادل العملات التي تسهل المعاملات في الأوراق المالية بخلاف مخزونات نظام إدارة الحركة الجوية. وأخيرا، تطلب اللجنة أيضا تعليقها بشأن نظرها في تعديل قاعدتي قانون التبادل 600 و 606 لتحسين الشفافية بشأن التعامل مع أوامر العملاء المؤسسية وتوجيهها من قبل الوسطاء.

80 فر 27444 - تطبيق بعض المتطلبات السابع متطلبات معاملات المبادلة المستندة إلى الأمان متصلة مع غير الولايات المتحدة. نشاط الشخص الذي يتم ترتيبه أو التفاوض عليه أو تنفيذه من قبل الموظفين موجود في فرع أو مكتب أمريكي أو في فرع أمريكي أو مكتب وكيل.

تقوم لجنة الأوراق المالية والبورصة بنشر التعديلات المقترحة والقاعدة المعاد تطبيقها لمعالجة بعض أحكام قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 ("قانون التبادل") والتي تمت إضافتها من قبل العنوان الفرعي B من الباب السابع من قانون دود-فرانك لإصلاح وول ستريت وحماية المستهلك ("قانون دود-فرانك") إلى أنشطة المقايضة القائمة على الأمن عبر الحدود. تقترح اللجنة إدخال تعديلات على القواعد 3a71-3 و 3a71-5 من قانون إكسهانج التي ستعالج تطبيق استثناء الحد الأدنى من معاملات المقايضة المستندة إلى الأمن والمرتبطة بنشاط غير مقيد على أساس المقايضة الأمني ، التي تم التفاوض عليها أو تنفيذها من قبل أفراد هذا الشخص الموجودين في فرع أو مكتب أمريكي، أو من قبل موظفي هذا الشخص أو الوكيل الذي يقع في فرع أو مكتب أمريكي. كما تعيد اللجنة اقتراح المادة 3 أ 71-3 (ج) من قانون التبادل واقتراح إدخال تعديلات معينة على المادة 3 أ 71-3 (أ) من قانون التبادل لمعالجة انطباق متطلبات السلوك التجاري الخارجي على الأعمال التجارية في الولايات المتحدة والأجانب، تجار المبادلة على أساس. وتقترح اللجنة أيضا إدخال تعديلات على النظام سبسر لتطبيق متطلبات الإبلاغ التنظيمي والنشر العام على المعاملات التي يتم ترتيبها أو التفاوض بشأنها أو تنفيذها من قبل أفراد من غير الولايات المتحدة أو أشخاص من هؤلاء الأشخاص غير الأميركيين؛ الوكالء، التي تقع في الواليات المتحدة والمعامالت التي يتم تنفيذها من خالل أو من خالل وسيط / تاجر مسجل) بما في ذلك تسهيل تنفيذ مقايضة األوراق المالية المسجلة (، باإلضافة إلى بعض األمور ذات الصلة، بما في ذلك طلب وسيط مسجلين) (من أجل تقديم تقارير عن بعض المعامالت التي يتم تنفيذها من خالل أو من خالل الوسيط أو الوكيل المسجل.

80 فر 14564 - تنظيم سبسر التقارير ونشر المعلومات المبنية على الأمن.

وفقا للقسم 763 والمادة 766 من الباب السابع ("الباب السابع") من قانون دود-فرانك لإصلاح وول ستريت وحماية المستهلك ("قانون دود فرانك")، فإن لجنة الأوراق المالية والبورصات ("سيك") أو " اللجنة ") باعتماد لائحة سبسر - نشر ونشر المعلومات المبنية على الأمن (" سبسر ") بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 (" قانون الصرف "). تنص اللائحة سبسر على الإبلاغ عن معلومات المقايضة المستندة إلى الأمن إلى مستودعات البيانات المبادلة المستندة إلى الأمن المسجلة ("وحدات حقوق السحب الخاصة المسجلة") أو اللجنة، ونشر المعلومات المتعلقة بمبادلة المقايضة على أساس الأمن والحجم ومعلومات التسعير عن طريق حقوق السحب الخاصة المسجلة. ويتعين على وحدات حقوق السحب الخاصة المسجلة وضع والحفاظ على بعض السياسات والإجراءات المتعلقة بكيفية الإبلاغ عن بيانات المعاملات ونشرها، ويطلب من المشاركين في وحدات حقوق السحب الخاصة المسجلة المسجلة في معاملات المقايضة المستندة إلى الأمن أو المشاركين الرئيسيين المبادلات القائمة على أساس الأمن، الإجراءات المصممة بشكل معقول لضمان امتثالها لالتزامات الإبلاغ السارية. يحتوي النظام سبسر على أحكام تتناول تطبيق التقارير التنظيمية ومتطلبات النشر العام لنشاط المقايضة المستندة إلى الأمن عبر الحدود، فضلا عن أحكام تسمح للمشاركين في السوق بالوفاء بهذه المتطلبات من خلال الامتثال البديل. وأخيرا، فإن اللائحة سبسر تتطلب تسجيل حقوق السحب الخاصة لتسجيل مع اللجنة كمعالج معلومات الأوراق المالية.

وتقترح لجنة الأوراق المالية والبورصات (سيك) أو "لجنة" (سيك) بعض القواعد الجديدة والتعديلات على القواعد التنظيمية سبسر - الإبلاغ عن معلومات المبادلة المستندة إلى الأمن ونشرها ("اللائحة سبسر"). وعلى وجه التحديد، ستقتضي القاعدة 901 (أ) (1) من اللائحة سبسر وجود منبر (أي تبادل وطني للأوراق المالية أو مرفق لتنفيذ المبادلة على أساس الأمن مسجل في اللجنة أو يعفي من التسجيل) إلى ("حقوق السحب الخاصة المسجلة") مقايضة مبنية على أساس الأمن تنفذ على هذه المنصة التي ستقدم إلى المقاصة. تقضي القاعدة 901 (أ) (2) (1) من اللائحة التنظيمية سبسر بأن تقوم وكالة المقاصة المسجلة بإبلاغ أي وحدة مقاصة قائمة على أساس الضمان بحقوق السحب الخاصة المسجلة. وتقترح اللجنة أيضا بعض التغييرات المتسقة على أحكام أخرى من اللائحة سبسر في ضوء التعديلات المقترحة على القاعدة 901 (أ)، وقاعدة جديدة تحظر تسجيل حقوق السحب الخاصة من فرض رسوم على أو فرض قيود الاستخدام على مستخدمي النظام الأمني، بيانات المعاملات المبادلة القائمة على أساس أنها مطالبة بنشرها علنا. وبالإضافة إلى ذلك، تشرح اللجنة تطبيق نظام سبسر على المعاملات الرئيسية للوساطة واقتراح توجيهات للإبلاغ والنشر العام لمخصصات المقايضة المستندة إلى الأمن. وأخيرا، تقترح اللجنة جدولا جديدا للامتثال لأجزاء اللائحة سبسر التي لم تحدد اللجنة تاريخ الامتثال لها.

79 فر 72252 - الامتثال لنظم التنظيم والنزاهة.

وتقوم لجنة الأوراق المالية والبورصات ("الهيئة") باعتماد أنظمة جديدة للامتثال والنزاهة ("سسي") بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 ("قانون التبادل") ومطابقة التعديلات على أنظمة أتس بموجب قانون الصرف. سوف تطبق لائحة التنظیم الموسع علی بعض منظمات التنظیم الذاتي (بما في ذلك وکالات المقاصة المسجلة) وأنظمة التداول البدیلة (أتس) ومعالجت الخطط وإعفاء وکالات التخزین (یشار إلیھا مجتمعة ب "کیانات اصابات النخاع الشوكي")، وستتطلب من ھیئات سسي الامتثال مع متطلبات فيما يتعلق بالنظم الآلية المركزية لأداء أنشطتها المنظمة.

78 فر 44771 - إلغاء الحظر ضد التماس عام والإعلان العام في القاعدة 506 والقاعدة 144A.

نحن نعتمد التعديلات على القاعدة 506 من اللائحة D والقاعدة 144A بموجب قانون الأوراق المالية لعام 1933 لتنفيذ القسم 201 (أ) من قانون بدء الأعمال التجارية في جومبستارت. ويسمح التعديل الذي أدخل على القاعدة 506 للمصدر بالمشاركة العامة في تقديم العطاءات أو الإعلان العام في عرض الأوراق المالية وبيعها وفقا للقاعدة 506، شريطة أن يكون جميع المشترين للأوراق المالية مستثمرين معتمدين ويتخذ المصدر خطوات معقولة للتحقق من أن هؤلاء المشترين مستثمرون معتمدون . ويشمل التعديل الذي أدخل على القاعدة 506 أيضا قائمة غير حصرية بالأساليب التي يمكن أن يستخدمها المصدرون لتلبية شرط التحقق بالنسبة للمشترين الذين هم أشخاص طبيعيون. وينص التعديل الذي أدخل على القاعدة 144A على أنه يجوز تقديم الأوراق المالية بموجب القاعدة 144A إلى أشخاص غير المشترين المؤسسيين المؤهلين، بشرط ألا تباع الأوراق المالية إلا للأشخاص الذين يعتقد البائع أو أي شخص يتصرف بالنيابة عن البائع بشكل معقول أن المشترين المؤسسيين المؤهلين . ونقوم أيضا بتنقيح النموذج دال لمطالبة الجهات المصدرة بالإشارة إلى ما إذا كانت تعتمد على الحكم الذي يسمح بالاستدراج العام أو الإعلان العام في عرض القاعدة 506. ونقوم اليوم أيضا، في بيان منفصل، بتنفيذ القسم 926 من قانون دود-فرانك لإصلاح وول ستريت وحماية المستهلك، باعتماد تعديلات على القاعدة 506 لتنحية المصدرين وغيرهم من المشاركين في السوق من الاعتماد على القاعدة 506 إذا " الجهات الفاعلة السيئة & أبوس؛ "يشاركون في القاعدة 506. كما أننا نصدر اليوم في نشرة منفصلة نشر عدد من التعديلات المقترحة على اللائحة دال والنموذج دال والقاعدة 156 بموجب قانون الأوراق المالية بهدف التعليق على قدرة اللجنة على تقييم تطور ممارسات السوق في القاعدة 506 عروض وتناول بعض التعليقات المقدمة فيما يتعلق بتنفيذ القسم 201 (أ) (1) من قانون جومبستارت الأعمال الناشئة لدينا.

78 فر 30800 - إعادة فتح فترات التعليق لبعض إصدارات قواعد البيانات المقترحة وبيانات السياسات المنطبقة على المقايضات القائمة على الأمن.

وتقوم لجنة الأوراق المالية والبورصات بإعادة النظر في فترات التعليق لإصداراتها المتميزة المتعلقة بالقواعد، المنشورة في السجل الاتحادي والمدرجة هنا، والتي تتعلق بالمقايضات القائمة على الأمن ("مقايضة" سب ") والمشتركين في سوق المقايضات الصغيرة، واقترحت عملا بأحكام معينة من الباب السابع من قانون دود-فرانك لإصلاح وول ستريت وحماية المستهلك ("قانون دود فرانك") وقانون بورصة الأوراق المالية لعام 1934 ("قانون التبادل")، من بين أحكام أخرى (معا، "القواعد المقترحة"). كما تعيد اللجنة فتح باب التعليق على بيانها المتعلق بالسياسة العامة بشأن تسلسل تواريخ الامتثال للقواعد النهائية المنطبقة على المقايضات القائمة على الأمن المعتمدة عملا بقانون الصرف وقانون دود - فرانك المنشور في السجل الاتحادي في حزيران / يونيه 14، 2018 ("بيان السياسة"). وتهدف إعادة فتح فترات التعليق هذه إلى إتاحة الفرصة للأشخاص المهتمين وقتا إضافيا لتحليل القواعد المقترحة وبيان السياسة العامة والتعليق عليها في ضوء اقتراح اللجنة بشأن جميع القواعد التي يتعين اعتمادها في الباب السابع من دود - قانون المصرف المركزي واقتراح القواعد والتفسيرات التي تتناول تطبيق أحكام المقايضة من الباب السابع من قانون دود - فرانك على معاملات المقايضة بين الشركات عبر الحدود والأشخاص غير الأمريكيين الذين يتصرفون بقدرات تنظم بموجب قانون دود - فرانك ("القواعد المقترحة عبر الحدود")، ولجنة تداول العقود الآجلة للسلع ("كفتك") اعتماد جميع عمليات وضع القواعد التي تحدد الإطار التنظيمي الجديد للمقايضات. وسوف ينظر في جميع التعليقات الواردة حتى الآن بشأن القواعد المقترحة وبيان السياسة، ولا يلزم إعادة تقديمها.

في 25 مارس 2018، نشرت لجنة الأوراق المالية والبورصات ("المفوضية") في السجل الاتحادي قاعدة مقترحة، الامتثال لنظم التنظيم والنزاهة ("سسي") بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934، للتعليق العام. اللوائح المقترحة سسي سوف تنطبق على بعض المنظمات ذات التنظيم الذاتي (بما في ذلك وكالات المقاصة المسجلة)، وأنظمة التداول البديلة ("أتس")، ومعالجات الخطة، وإعفاء وكالات المقاصة الخاضعة لسياسة مراجعة الأتمتة التابعة للجنة (ويشار إليها مجتمعة ب "كيانات سسي" )، وستقتضي من هذه الكيانات أن تفي بالمتطلبات فيما يتعلق بأنظمتها الآلية التي تدعم أداء أنشطتها المنظمة. وتمدد اللجنة الفترة الزمنية التي تقدم فيها إلى اللجنة تعليقات.

تقوم لجنة الأوراق المالية والبورصات (سيك) أو لجنة (كوميسيون) بتبادل قواعد التعليق العام والتوجيهات التفسيرية لمعالجة تطبيق أحكام قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 وتعديلاته ("قانون التبادل")، والتي كانت تمت إضافته بالترتيب الفرعي باء من الباب السابع من قانون دود-فرانك لإصلاح وول ستريت وحماية المستهلك ("قانون دود-فرانك")، إلى أنشطة المقايضة القائمة على الأمن عبر الحدود. وتتناول قواعدنا المقترحة وتوجيهاتنا التفسيرية تطبيق العنوان الفرعي باء من الباب السابع من قانون دود-فرانك فيما يتعلق بكل فئة من فئات التسجيل الرئيسية المشمولة بالباب السابع المتعلق بسماسرة السوق والمشاركين والبنى التحتية للمقايضات القائمة على الأمن، بعض المتطلبات المتعلقة بالمعاملات بموجب الباب السابع فيما يتعلق بالإبلاغ والنشر، والمقاصة، وتنفيذ التجارة لأغراض المقايضات القائمة على الأمن. وفي هذا الصدد، نعيد اقتراح تنظيم سبسر وبعض القواعد والنماذج المتعلقة بتسجيل تجار المبادلة المستندة إلى الأمن والمشاركين الرئيسيين المبادلة على أساس الأمن. ويتضمن المقترح أيضا قاعدة مقترحة تنص على استثناء من شرط التجميع، في سياق تعريف تاجر المقايضة القائم على الأمن، بالنسبة للمجموعات المنتسبة التي لديها تاجر مقايضة قائم على الأمن. وعلاوة على ذلك، يتناول الاقتراح تبادل المعلومات والحفاظ على السرية فيما يتعلق بالبيانات التي تم جمعها والمحافظة عليها بحقوق السحب الخاصة. وبالإضافة إلى ذلك، تقترح اللجنة قواعد وتوجيهات تفسيرية تتناول الإطار السياسي والإجرائي الذي ستنظر اللجنة في إطاره في السماح بالامتثال للمتطلبات التنظيمية المماثلة في ولاية قضائية أجنبية لاستبدال الامتثال لمتطلبات قانون الصرف، والقواعد والأنظمة الواردة أدناه ، المتعلقة بالمقايضات القائمة على الأمن (أي "الامتثال البديل"). وأخيرا، تحدد اللجنة رأينا لنطاق سلطتنا، فيما يتعلق بإجراءات الإنفاذ، بموجب المادة 929 باء من قانون دود - فرانك.

78 فر 18084 - الامتثال لنظم التنظيم والنزاهة.

وتقترح لجنة الأوراق المالية والبورصات ("اللجنة") الامتثال لنظم التنظيم والنزاهة ("لائحة سسي") بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 ("قانون التبادل") ومطابقة التعديلات على أنظمة أتس بموجب قانون الصرف. اللوائح المقترحة سسي سوف تنطبق على بعض المنظمات ذات التنظيم الذاتي (بما في ذلك وكالات المقاصة المسجلة)، وأنظمة التداول البديلة ("أتس")، ومعالجات الخطة، وإعفاء وكالات المقاصة الخاضعة لسياسة مراجعة الأتمتة التابعة للجنة (ويشار إليها مجتمعة ب "كيانات سسي" )، وستقتضي من هذه الكيانات أن تفي بالمتطلبات فيما يتعلق بأنظمتها الآلية التي تدعم أداء أنشطتها المنظمة.

77 فر 45722 - التدقيق الموحد تريل.

وتعتمد لجنة الأوراق المالية والبورصات المادة 613 بموجب قانون سوق الأوراق المالية لعام 1934 ("قانون التبادل" أو "القانون")، التي تقضي بتبادل الأوراق المالية الوطنية وجمعيات الأوراق المالية الوطنية ("منظمات التنظيم الذاتي" أو " ") لتقديم خطة نظام السوق الوطنية (نمس) لإنشاء وتنفيذ وصيانة نظام موحد لتتبع الطلبات، أو تدقيق مراجعة موحدة، فيما يتعلق بتداول الأوراق المالية نمس، التي من شأنها التقاط معلومات العميل والنظام الحدث ل أوامر في الأوراق المالية نمس، في جميع الأسواق، من وقت بدء النظام من خلال التوجيه أو الإلغاء أو التعديل أو التنفيذ.

77 فر 18684 - معيار القيمة الصافية للمستثمرين المعتمدين.

ونجري تعديلا فنيا على اللائحة "د" ونطابق التغييرات في بعض القواعد الأخرى. تم تعديل اللائحة D الأخيرة في الإصدار رقم 33-9287 (21 ديسمبر 2018)، الذي نشر في السجل الاتحادي في 29 ديسمبر 2018. أصبحت هذه التعديلات سارية المفعول في 27 فبراير 2018. بسبب خطأ مطبعي في ذلك الإصدار ، حذفت الملاحظات الأولية للوائح دال دون قصد من اللائحة دال. نحن نستعيد النص المحذوف كقاعدة جديدة 500. لا يتم استعادة النص المحذوف كمذكرات أولية من أجل الامتثال لمعايير تدوين السجل الفيدرالي الحالية.